最近两日，监管接连向券商开罚单。 1月17日，华龙证券、中天证券、广发证券、华安证券以及华英证券等5家机构因业务违规被监管部门处罚。1月16日，山东证监局也对兴业证券德州分公司的一名前从业人员开具了罚单。 一直以来，经纪业务都是监管处罚高发地，就近两日，三家券商因经纪业务违规收到的4张罚单来看，涉及向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、投资者适当性不匹配、账户管理不到位、回访工作不到位等多项违规情形。 华龙证券一营业部六项违规被罚 重庆证监局的2张罚单显示，华龙证券重庆永川人民大道证券营业部存在向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、私设账外账、委托银行工作人员进行客户招揽、合规和账户业务办理岗员工参与客户营销的问题。 上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条和第四十条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号发布，经证监会令第202号修正）第八条和第九条第一款的规定。 重庆证监局判定牛阳作为营业部负责人，对以上违规问题负有直接责任，决定对华龙证券重庆永川人民大道证券营业部及负责人牛阳采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 除处罚外，重庆证监局还要求营业部应立即采取有效措施对违规问题进行整改，建立健全相关内控制度，规范费用管理和员工执业行为，提高合规管理水平。并向重庆证监局提交书面整改报告。 中天证券一营业部因四项违规被罚 辽宁证监局披露的罚单显示，中天证券朝阳友谊大街证券营业部存在以下问题：一是存在未告知投资者适当性不匹配的情况。二是客户经理从事回访工作。三是证券投资顾问业务推广和服务提供环节留痕记录不完整。四是未及时报送反洗钱负责人员相关信息。 上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第二十一条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十条、《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第202号）第十条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七条第一款的规定。 依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，辽宁证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同样要求营业部应采取切实有效措施进行整改，并在收到决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面报告。 兴业证券一前员工因账户实名制管理不力及干扰客户回访被罚 1月16日，山东证监局披露的罚单显示，张贺在兴业证券德州分公司从业期间，存在违反账户实名制管理要求行为，且在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。山东证监局决定对张贺采取出具警示函的行政监管措施。记者注意到，目前中证协官网已无张贺在兴业证券的相关从业信息。 从张贺的违规情形来看，涉及违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条规定。 根据规定要求，证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告。 开年来已有多家券商及分支机构收到罚单 2025年开年已有多张罚单陆续发出，据财联社记者不完全统计，截至1月17日，监管已发出40张罚单，涉及21家券商。包括华龙证券、中天证券、广发证券、华英证券、华安证券、兴业证券、平安证券、第一创业证券、中信建投证券、 招商证券、中邮证券、国盛证券、国都证券、东吴证券、华泰联合证券、宏信证券、浙商证券、湘财证券、华源证券、万和证券以及华安证券。 根据监管部门下发的罚单内容来看，券商营业部的主要问题集中在从业人员违规炒股、制度建设不规范、内部控制制度存在重大缺陷、投资者适当性管理不规范、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述等多个方面。 但以监管部门对证券行业的违规行为的处罚情况，可以看出监管始终保持高压态势，严厉打击各类违法违规活动，以维护资本市场的稳定和投资者的合法权益。（文章来源：财联社）
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